Zgodnie z regulacjami Alternatywnego Systemu Obrotu, które weszły w życie 20 czerwca 2012 r., w przypadku gdy w ocenie giełdy zachodzą
uzasadnione wątpliwości, że "okoliczności prowadzenia działalności przez emitenta, którego instrumenty finansowe notowane są na NewConnect, mogą mieć negatywny wpływ na bezpieczeństwo obrotu lub interes uczestników obrotu" może zobowiązać spółkę do zlecenia firmie inwestycyjnej (lub innemu podmiotowi świadczącemu usługi doradztwa finansowego, doradztwa prawnego lub audytu finansowego) dokonania analizy sytuacji finansowej i gospodarczej emitenta oraz jej perspektyw na przyszłość, a także sporządzenia dokumentu zawierającego wyniki dokonanej analizy oraz opinię co do możliwości podjęcia lub kontynuowania przez emitenta działalności operacyjnej.
Giełda przypomniała, że jeżeli emitent nie przestrzega zasad lub przepisów obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu lub nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki może zostać upomniany. Możliwe kary sięgają od upomnienia, przez karę do 20 tys. zł po wykluczenie instrumentów finansowych winowajcy z obrotu.
