Według informacji KGP, panowie za ponad 600 tys. złotych kupili po niskim kursie akcje, zanim informacja o fuzji spółek pojawiła w komunikacie giełdowym. To sprawa z ubiegłego roku. 1 czerwca 2007 r. przewodniczący Komisji Nadzoru Finansowego zażądał blokady dwóch rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych służących do obsługi. Były to należące do dwóch osób rachunki, na których dokonano transakcji akcjami IX NFI (obecnie NFI Midas, spółka z portfela Romana Karkosika), a blokady dokonano ze względu na podejrzenie wykorzystania informacji poufnej – poinformowało Forsal.pl biuro prasowe KNF.
Przewodniczący KNF złożył wówczas także zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 180 i 181 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi – to przestępstwo ujawnienia informacji poufnej dotyczącej zmian właścicielskich w spółce dominującej wobec NFI Midas, które miały miejsce w dniu 25 września 2006 r. Ujawnić informacje miała osoba zasiadająca we władzach Unibax sp. z o. o. Spółka ta była jednym z podmiotów kupujących udziały w spółce dominującej wobec NFI Midas. Ale to nie wszystko – ta sama osoba była podejrzewana o wykorzystanie informacji poufnej na rachunku własnym oraz na rachunku innej osoby, do którego była pełnomocnikiem. W sprawę były zamieszane dwie inne osoby.
Po przekazaniu tej informacji przez KNF, policja rozpoczęła śledztwo i właśnie się ono zakończyło. Policja ustaliła, że – istotnie – trzej panowie wykorzystali informacje poufne.
„Wszyscy trzej usłyszeli zarzuty. Jakub N. odpowie za ujawnienie informacji poufnej o zamiarze nabycia przez dwóch dużych inwestorów giełdowych akcji jednej ze spółek notowanych na giełdzie. Odpowie też za wykorzystanie informacji poufnej, dzięki której kupił za pośrednictwem rachunku inwestycyjnego prowadzonego w domu maklerskim akcji przejmowanej spółki za kwotę około 220 tys. złotych. Natomiast Dawid K. i Kamil D. usłyszeli zarzut z ustawy o obrocie instrumentami finansowymi za wykorzystanie informacji poufnej, dzięki której obaj kupili za pośrednictwem rachunków inwestycyjnych prowadzonych w domach maklerskich akcje przejmowanego podmiotu w kilku transakcjach o wartości około 390 tys. złotych” – napisała KGP w komunikacie.
NFI Midas to dawny IX NFI, inaczej NFI im. E. Kwiatkowskiego. W 2006 r. został przejęty przez firmę Supernova (teraz Nova Capital), kontrolowaną przez Romana Karkosika. Od listopada 2006 fundusz oficjalnie zmienił nazwę na NFI Midas. Również Unibax to spółka kontrolowana przez Romana Karkosika. We wrześniu 2006 Supernova Capital zmieniła strukturę własnościową – nabywcami zostali Roman Karkosik, jego żona oraz właśnie spółka Unibax. Łączna cena za udziały wynosiła 89,9 milionów złotych. Niedługo po przejęciu NFI Kwiatkowskiego, Roman Karkosik przejął także Drugi NFI.
