"Podstawą skierowania zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa były ustalenia dokonane na podstawie dokumentacji łączącej pośredników z oraz skarg klientów podmiotów objętych zawiadomieniem" - napisano w komunikacie.
KNF podał, że w związku z wykonywaniem w latach 2016-2018 działalności maklerskiej bez zezwolenia przez podmioty pośredniczące w oferowaniu obligacji GetBacku (21 osób fizycznych prowadzących działalność gospodarczą oraz osób działających w imieniu 10 podmiotów) urząd złożył do Prokuratury Regionalnej w Warszawie zawiadomienie o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa polegającego na prowadzeniu przez te podmioty działalności maklerskiej bez zezwolenia w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz oferowania instrumentów finansowych.
"W ocenie UKNF działania podejmowane przez pośredników mogły wypełniać definicję zawartą w art. 72 i art. 74b ustawy o obrocie, z uwagi na zakres obowiązujących je umów a także faktyczne podejmowanie czynności oferowania obligacji klientom, przekazywanie do GetBack SA uzupełnionych formularzy zapisu oraz wystawianie na tej podstawie faktur. Rolą +pośredników+ było skojarzenie klienta z GetBack SA i zadbanie o dostarczenie klientowi a następnie spółce dokumentacji (formularzy zapisu) niezbędnej do objęcia obligacji" - dodano.
UKNF skierował do Prokuratury Regionalnej w Warszawie zawiadomienie o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa art. 178 ustawy o obrocie. Zgodnie z tym artykułem "kto bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia zawartego w odrębnych przepisach albo nie będąc do tego uprawnionym w inny sposób określony w ustawie, prowadzi działalność w zakresie obrotu instrumentami finansowymi, podlega grzywnie do 5 mln zł".
Poniżej lista podmiotów objętych zawiadomieniem, które zostały wpisane na listę ostrzeżeń publicznych KNF:1. A&J Inwestycje Jacek Suhak, 2. "Altern" Szkudlarek Spółka Jawna, 3. Artur Pawlęga, 4. Bridge.4 Janina Niedźwiedź-Gliniecka, 5. BTM INVEST Wojciech Połoczański, 6. Dawid Gaweł, 7. Family Office Center, 8. Foksal Invest, 9. Andrzej Gasidło, 10. Robert Gess R.P. Invest, 11. Goodfinn, 12. Green Trade Capital, 13. Head Asset Solutions, 14. Initium Maciej Chodyna, 15. Jacek Gess z siedzibą w Warszawie, 16. Kamil Kulig, 17. Kancelaria Twój Majątek, 18. Lion's House Investments Banking, (obecnie Easy Invest) 19. Marcus Invest, 20. Marek Federak, 21. Merkury Finanse Maciej Szczepaniak, 22. Michał Kowalik, 23. Mofino, 24. Sylwia Borucka-Kazmierczak Olimpus, 25. Paulina Ruszkowska – Consulting, 26. Pośrednictwo Finansowe Krzysztof Poniatowski, 27. Usługi Finansowe Sebastian Kłonowski, 28. Sebastian Wiedera Doradztwo Finansowe (obecnie Sebastian Wiedera Finanse), 29. Solutio Jarosław Jaskuła, 30. TOPINVEST Renata Kaczmarek, 31. Kazmierczak Dariusz Ventus.
>>> Czytaj też: "To jest nasz rząd i na niego głosowaliśmy”. Były prezes GetBacku dbał o relacje z PiS
